（2025年5月9日廣期所發(fā)〔2025〕170號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起實施）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨交易行為，保障期貨交易各方合法權(quán)益，維護市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理條例》、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定和《廣州期貨交易所股份有限公司章程》,制定本規(guī)則。

第二條 廣州期貨交易所(以下簡稱交易所)遵循社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明，組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易及其相關(guān)活動。交易所、會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、期貨市場其他參與者及其工作人員應當遵守本規(guī)則。

境外特殊參與者是指符合中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定條件，經(jīng)交易所審核批準，在交易所直接入場交易的境外機構(gòu)，包括《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》規(guī)定的直接入場交易的境外交易者（即境外特殊非經(jīng)紀參與者）和直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)（即境外特殊經(jīng)紀參與者）。

境外中介機構(gòu)是指不直接入場交易，但委托期貨公司會員或者境外特殊經(jīng)紀參與者進行交易結(jié)算的境外經(jīng)紀機構(gòu)。

客戶是指依照中國法律法規(guī)規(guī)定，委托期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)等進行期貨交易，并承擔交易結(jié)果的境內(nèi)外自然人、法人和非法人組織。

第二章 品種與合約

第四條 交易所上市經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的品種。上市品種的合約包括期貨合約、期權(quán)合約等。

交易所業(yè)務規(guī)則所稱期貨合約，是指交易所統(tǒng)一制定的、約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。

交易所業(yè)務規(guī)則所稱期權(quán)合約，是指交易所統(tǒng)一制定的、約定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。

第五條 期貨合約主要條款包括合約標的物、交易單位或合約乘數(shù)、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、交割日期、最低交易保證金、交割方式、交易代碼等。

第六條 期權(quán)合約主要條款包括合約標的物、合約類型、交易單位或合約乘數(shù)、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、到期日、行權(quán)方式、行權(quán)價格、交易代碼等。

第七條 合約的附件是合約的組成部分，與合約具有同等法律效力。

第八條 交易日為周一至周五。國家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場休市。

每一交易日各品種的交易時間安排，由交易所另行公告。

第九條 合約以人民幣或者交易所規(guī)定的其他貨幣計價。

第十條 境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會確定并公布。

第十一條 期貨合約的交割標準品、替代品及升貼水由交易所在期貨合約或者實施細則中載明。

第十二條 非基準交割庫交割與基準交割庫交割的升貼水標準由交易所另行規(guī)定。

第三章 會員與境外特殊參與者

第十三條 在交易所進行期貨交易的，應當是交易所會員和境外特殊參與者。

第十四條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事期貨交易及其相關(guān)活動的法人或者非法人組織。

第十五條 交易所會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務的需要設立特別會員。

第十六條 申請成為會員、境外特殊參與者應當符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的資格條件。

會員、境外特殊參與者資格的取得、變更和終止，應當經(jīng)交易所批準，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。

第十七條 境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、境外客戶只能從事境內(nèi)特定品種和中國證監(jiān)會同意的期貨交易及其相關(guān)活動。

經(jīng)交易所批準，境外特殊參與者可以直接在交易所從事境內(nèi)特定品種的期貨交易。具體辦法由交易所另行規(guī)定。

第十八條 會員、境外特殊參與者享有下列權(quán)利:

（一）按規(guī)定在交易所進行交易業(yè)務，會員還可以在交易所進行規(guī)定的結(jié)算和交割等業(yè)務；

（二）使用交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務；

（三）按照與交易所簽訂的協(xié)議行使約定權(quán)利；

（四）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（五）交易所規(guī)定的其他權(quán)利。

第十九條 會員、境外特殊參與者應當履行下列義務:

（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守交易所章程、業(yè)務規(guī)則；

（三）按規(guī)定交納各種費用；

（四）接受交易所監(jiān)督管理；

（五）按照與交易所簽訂的協(xié)議履行約定義務；

（六）期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者應當建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度、反洗錢制度，遵守信息披露制度，充分、持續(xù)了解客戶信息，加強客戶管理，做好客戶異常交易行為的監(jiān)控，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全；

（七）交易所規(guī)定的其他義務。

第二十條 申請或者變更會員、境外特殊參與者資格應當向交易所提出書面申請，在獲得交易所批準后，與交易所簽訂相關(guān)協(xié)議。

第二十一條 會員、境外特殊參與者出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務或者調(diào)整、取消其資格：

（一）違反交易所的會員、境外特殊參與者管理規(guī)定；

（二）不再符合相應的資格條件；

（三）不符合中國證監(jiān)會或者交易所相關(guān)規(guī)定。

第二十二條 交易所制定會員、境外特殊參與者管理規(guī)定，對會員和境外特殊參與者進行監(jiān)督管理。

交易所可以根據(jù)需要，對會員、境外特殊參與者的業(yè)務運營、風險管理、技術(shù)系統(tǒng)等提出要求，會員、境外特殊參與者應當持續(xù)滿足上述要求，并應當確保其技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運行。

第二十三條 客戶委托期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)進行期貨交易的，應當辦理開戶手續(xù)。期貨交易實行賬戶實名制。

第二十四條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)應當根據(jù)交易者適當性制度審慎選擇客戶，向客戶充分揭示期貨交易風險，并確認客戶承諾遵守交易所業(yè)務規(guī)則。

期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)應當持續(xù)了解客戶信息、充分評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

第二十五條 交易所實行交易編碼制度。期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、申請交易編碼，不得混碼交易。

根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定需要對資產(chǎn)進行分戶管理的特殊單位客戶，可以為其分戶管理的資產(chǎn)申請交易編碼。

第二十六條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)應當按照客戶的委托進行交易。除交易所另有規(guī)定外，期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)在受理客戶委托指令后,應當及時將客戶指令傳遞到交易所交易系統(tǒng)參與集中交易，不得進行私下對沖等交易。

第二十七條 客戶可以通過書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡等委托方式下達交易指令。

期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)應當按照規(guī)定對客戶的交易指令進行資金和持倉驗證。

第四章 交易業(yè)務

第二十八條 期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

第二十九條 會員、境外特殊參與者可以根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請相應的席位。

第三十條 交易所可以根據(jù)市場情況設置交易指令，交易指令的種類由交易所另行規(guī)定。

第三十一條 交易指令當日有效。在交易所規(guī)定時間內(nèi)，非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者和客戶可以在交易指令成交前撤銷指令。交易指令未能一次全部成交且未撤銷的，其余量仍存于交易所交易系統(tǒng)內(nèi)，繼續(xù)參加當日競價交易。交易所另有規(guī)定的除外。

第三十二條 連續(xù)競價交易按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。交易所另有規(guī)定的除外。

第三十三條 交易指令經(jīng)撮合成交后，交易即告成立，交易所按照規(guī)定發(fā)送成交回報。期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)在收到成交回報信息時應及時通知其客戶。

符合交易所業(yè)務規(guī)則各項規(guī)定達成的交易于成立時生效，買賣雙方應當承擔交易結(jié)果，履行相關(guān)義務。依照交易所業(yè)務規(guī)則各項規(guī)定達成的交易，不得改變其交易結(jié)果。交易結(jié)果以交易所系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。交易所另有規(guī)定的除外。

第三十四條 交易所實行價格限制制度。價格限制制度包括漲跌停板制度及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他制度。交易所可以根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及交易所相關(guān)業(yè)務規(guī)則對某一上市品種實行一種或者多種價格限制制度，并根據(jù)市場風險狀況設定并調(diào)整價格限制范圍。

第三十五條 交易所對程序化交易進行監(jiān)管，進行程序化交易的非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者和客戶應當按照中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定報告相關(guān)信息，不得影響期貨交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。

交易所可以對達到一定標準的程序化交易在報告要求、技術(shù)系統(tǒng)、交易費用等方面采取差異化管理措施。

第三十六條 交易所可以根據(jù)業(yè)務需要，實行交易者適當性制度，設定客戶準入要求和標準，督促、引導期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)履行適當性義務，依規(guī)處理違反適當性義務的行為。

第三十七條 交易所根據(jù)業(yè)務需要,建立期貨交易做市商制度。經(jīng)交易所認可的做市商，根據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務規(guī)則和做市商協(xié)議，為期貨交易提供雙邊報價等服務。

第三十八條 交易所實行套期保值和套利管理制度。套期保值額度、套利額度按交易所有關(guān)規(guī)定使用。

第三十九條 期貨持倉可以通過期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的方式了結(jié)。

第四十條 會員、境外特殊參與者進行期貨交易應當按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費、申報費、交割手續(xù)費等費用。費用標準由交易所另行規(guī)定。

期貨公司會員應當代收國家規(guī)定由客戶、境外特殊非經(jīng)紀參與者上交的稅費。

第四十一條 每日結(jié)算后,會員應當按照規(guī)定方式獲取并核對成交記錄。會員有異議的，應當在當日以書面形式向交易所提出。未在規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為對成交記錄無異議。

第四十二條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者對以其名義進行的相關(guān)期貨交易承擔全部責任；在承擔責任后，可以按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則向有關(guān)責任人追償。

非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶對其從事的期貨交易承擔全部責任。

第四十三條 交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)等應當按照規(guī)定妥善保管交易、結(jié)算和交割方面的資料、憑證和賬冊、客戶投訴檔案等與業(yè)務經(jīng)營相關(guān)的資料和信息。

第五章 風險控制

第四十四條 交易所實行持倉管理制度。持倉管理包括持倉限額、套期保值、大戶持倉報告、持倉合并等制度。

第四十五條 交易所實行持倉限額制度。交易所根據(jù)市場風險狀況，制定并調(diào)整持倉限額標準。對套利交易、做市交易，交易所可以制定相應的持倉限額管理規(guī)定。

會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶等應當在持倉限額內(nèi)進行交易。

套期保值等交易所認定的以風險管理為目的的期貨交易活動，可以申請持倉限額豁免。

第四十六條 交易所實行大戶持倉報告制度。會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶持倉達到交易所規(guī)定的持倉報告標準或者被交易所指定必須報告的，應當向交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，其所在的會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應當向交易所報告。

交易所可以根據(jù)市場風險狀況，制定并調(diào)整持倉報告標準。

第四十七條 交易所實行交易限額制度。交易所可以根據(jù)市場情況，對不同上市品種、合約，對部分或者全部會員、境外特殊參與者和客戶，制定并調(diào)整交易限額。

第四十八條 交易所實行異常交易行為管理制度，對非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶等存在異常交易行為的，交易所可以采取相應的自律管理措施。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，按照相關(guān)規(guī)定，上報中國證監(jiān)會查處。異常交易行為的具體認定標準、處理流程以及處置方式由交易所另行規(guī)定。

期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構(gòu)應當履行對客戶交易行為的管理職責，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導、慫恿或者支持客戶進行異常交易。

第四十九條 交易所實行實際控制關(guān)系賬戶管理制度，對實際控制關(guān)系賬戶進行管理。

交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理、大戶持倉報告等制度時，對實際控制關(guān)系賬戶的委托、交易和持倉等合并計算。

第五十條 交易所實行強行平倉制度。會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)或客戶存在超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所有權(quán)對其持倉采取強行平倉措施。強行平倉的具體方式由交易所另行規(guī)定。

強行平倉盈利部分按有關(guān)規(guī)定處理，發(fā)生的費用與損失以及因市場原因無法強行平倉造成的擴大損失部分均由相關(guān)會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)或客戶承擔。

第五十一條 交易所實行強制減倉制度。期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板單邊無連續(xù)報價或者市場風險明顯增大情況的，交易所有權(quán)將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶按照持倉比例自動撮合成交。強制減倉具體方式由交易所另行規(guī)定。

第五十二條 交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時采取要求會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶等報告情況、談話提醒、書面警示和發(fā)布風險警示公告等措施，以警示和化解風險。

第五十三條 有根據(jù)認為會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶等違反交易所業(yè)務規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可以對其采取下列臨時處置措施:

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制開倉；

（四）提高保證金標準；

（五）限期平倉；

（六）強行平倉。

前款臨時處置措施由交易所總經(jīng)理決定，采取前款第四項至六項臨時處置措施的，應當及時報告中國證監(jiān)會。

交易所采取臨時處置措施的，應當以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對象，并說明采取臨時處置措施的依據(jù)。

第六章 交割業(yè)務

第五十四條 期貨合約的交割由交易所統(tǒng)一組織進行。

第五十五條 交割可以采用實物交割或者現(xiàn)金交割方式。

實物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉合約過程。

現(xiàn)金交割是指合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易所以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，劃付持倉雙方的盈虧款項，了結(jié)未平倉合約的過程。

第五十六條 最后交易日后未平倉的期貨合約應當進行交割。

交割只能以會員的名義進行。

客戶和境外特殊非經(jīng)紀參與者應當通過會員辦理交割，交易所另有規(guī)定的除外。

第五十七條 采用實物交割的，交易所按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對未平倉合約進行交割配對。

交割配對的原則及交割流程由交易所另行規(guī)定。

第五十八條 會員進行實物交割應當在交易所規(guī)定的時間內(nèi)將貨款或者交割標的進行交付。

第五十九條 標準倉單是指交割庫開具并經(jīng)交易所登記的標準化提貨憑證。

標準倉單包括倉庫標準倉單和廠庫標準倉單。

第六十條 實物交割可以在交割庫或者交易所規(guī)定的其他地點進行。

交割庫包括交割倉庫和交割廠庫等。

交割庫由交易所確定并公告，交易所對交割庫進行年審。

第六十一條 交割庫有下列行為之一的，交易所有權(quán)責成其整改或賠償經(jīng)濟損失,情節(jié)嚴重的,暫?；蛘呷∠浣桓顜熨Y格：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；

（五）其他違反中國證監(jiān)會或者交易所有關(guān)規(guī)定的行為。

第六十二條 因交割庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或者不能完全行使標準倉單權(quán)利的，交割庫應當承擔賠償責任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后交易所有權(quán)對交割庫進行追償。

第七章 異常情況與突發(fā)性事件處理

第六十三條 期貨交易出現(xiàn)市場風險異常累積、市場風險急劇放大等異常情況的，交易所可以根據(jù)業(yè)務采取下列緊急措施，并立即報告中國證監(jiān)會：

（一）調(diào)整保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）調(diào)整開市收市時間；

（四）調(diào)整會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶的交易限額或持倉限額標準；

（五）限制開倉；

（六）限制出金；

（七）限期平倉；

（八）強行平倉；

（九）暫時停止交易；

（十）其他緊急措施。

期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整交易保證金、制定或調(diào)整交易限額、調(diào)整交易手續(xù)費、強行平倉、強制減倉等措施釋放交易風險。

本條第一款、第二款規(guī)定的異常情況消失后，交易所應當及時取消緊急措施。

第六十四條 期貨交易過程中出現(xiàn)以下突發(fā)性事件影響期貨交易正常秩序或市場公平的，交易所可以采取緊急措施化解風險，并應當及時向中國證監(jiān)會報告：

（一）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯導致交易、結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進行；

（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；

（三）出現(xiàn)本規(guī)則第六十三條第二款規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；

（四）交易所規(guī)定的其他情形。

因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導致期貨交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進行結(jié)算、交割將對期貨交易正常秩序和市場公平造成重大影響的，交易所可以采取取消交易等措施，并應當及時向中國證監(jiān)會報告并公告。

第六十五條 交易所應當就異常情況和突發(fā)性事件制定應急預案。

第八章 信息管理

第六十六條 期貨交易行情的權(quán)益由交易所依法享有。交易所對在其交易活動中產(chǎn)生的各類基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)交易所同意，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)交易所同意，不得將該信息提供給其他機構(gòu)和個人使用。

第六十七條 交易所發(fā)布的信息包括: 合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、成交金額、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名、各交割庫經(jīng)交易所核準的協(xié)議庫容量、標準倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。

信息發(fā)布應當根據(jù)不同內(nèi)容按實時、每日、每周、每月、每年等方式定期發(fā)布。

第六十八條 交易所可以基于期貨、期權(quán)等交易行情或者現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制相關(guān)指數(shù)，向市場發(fā)布，也可以開發(fā)或者授權(quán)外部機構(gòu)開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。

未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得擅自利用交易所信息編制指數(shù)或者上市與交易所發(fā)布指數(shù)相關(guān)的產(chǎn)品。

第六十九條 交易所應當采取有效通信手段,建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。

第七十條 交易所的行情發(fā)布正常，但因會員、信息技術(shù)服務機構(gòu)、公共媒體等其他方轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶交易，交易所不承擔責任。

第七十一條 任何單位或者個人不得編造、發(fā)布、傳播虛假的或者帶有誤導性質(zhì)的信息。

第七十二條 交易所、會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、指定檢驗機構(gòu)和信息技術(shù)服務機構(gòu)等期貨市場參與者及其工作人員不得泄露業(yè)務中獲取的商業(yè)秘密，并對客戶信息依法負有保密義務。

交易所可以依法向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應的保密規(guī)定。

第七十三條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應當建立異地數(shù)據(jù)備份。

第七十四條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取費用。

第九章 自律管理

第七十五條 交易所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易所期貨交易的業(yè)務活動實施自律管理。

第七十六條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

（一）監(jiān)督、檢查期貨市場法律、行政法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風險；

（二）監(jiān)督、檢查會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶等涉及交易所期貨交易及其相關(guān)活動的業(yè)務行為及內(nèi)部管理情況；

（三）監(jiān)督、檢查會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶的財務、資信狀況；

（四）監(jiān)督、檢查交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務活動；

（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；

（六）協(xié)助司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)依法執(zhí)行公務；

（七）對其他違背“公開、公平、公正”原則、擾亂市場秩序、制造市場風險的行為進行監(jiān)督管理。

第七十七條 交易所每年對會員、境外特殊參與者遵守交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。

第七十八條 交易所發(fā)現(xiàn)會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務時涉嫌違規(guī)的，應當立案調(diào)查；情節(jié)嚴重的，交易所可以采取相應措施防止違規(guī)行為后果進一步擴大。

第七十九條 交易所履行監(jiān)督管理職責時，可以行使下列職權(quán)：

(一)查閱、復制與期貨交易及其相關(guān)活動有關(guān)的信息、資料;

(二)對會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)以及期貨市場其他參與者進行調(diào)查、取證;

(三)要求會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)以及期貨市場其他參與者對被調(diào)查事項做出申報、陳述、解釋、說明;

(四)交易所履行監(jiān)督管理職責所必需的其他職權(quán)。

第八十條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)及期貨市場其他參與者應當接受交易所對其期貨業(yè)務的監(jiān)督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施和紀律處分。

第八十一條 對期貨交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)董事會決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會進行調(diào)查。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實行回避制度。

第八十二條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責的，會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)及期貨市場其他參與者有權(quán)向交易所或者中國證監(jiān)會投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，交易所應當依法依規(guī)處理。

第八十三條 交易所制定違規(guī)違約處理辦法對違規(guī)違約行為進行處理。

第八十四條 交易所在中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)下，與中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司等相關(guān)機構(gòu)，建立對期貨市場和相關(guān)市場的信息共享等監(jiān)管協(xié)作機制。

第十章 爭議處理

第八十五條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)違反交易所業(yè)務規(guī)則的，客戶有權(quán)向交易所投訴。

客戶有權(quán)向交易所反映委托交易業(yè)務中存在的問題。

第八十六條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)及期貨市場其他參與者之間發(fā)生有關(guān)期貨業(yè)務糾紛的，可以自行協(xié)商解決、提請交易所調(diào)解、向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第八十七條 提請交易所調(diào)解的當事人，應當提出書面調(diào)解申請。經(jīng)交易所調(diào)解達成協(xié)議后，交易所制作調(diào)解書，經(jīng)當事人在調(diào)解書上簽字或者蓋章確認后生效。

第八十八條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、交割庫、期貨保證金存管機構(gòu)、信息技術(shù)服務機構(gòu)及期貨市場其他參與者之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應當依據(jù)中國法律法規(guī)以及約定向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。

第八十九條 交易所在履行法律、行政法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則規(guī)定的職責時，對非因交易所故意或者重大過失造成的損失，不承擔責任。

第十一章 附則

第九十條 交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實施細則。

業(yè)務規(guī)則是指交易所的交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、實施細則和有關(guān)規(guī)定。

第九十一條 本規(guī)則由交易所負責解釋。

第九十二條 本規(guī)則的制定和修改應當經(jīng)股東會通過，報中國證監(jiān)會批準。

第九十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

廣州期貨交易所交易規(guī)則