（2024年11月5日廣期所發(fā)〔2024〕293號(hào)文件發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施）

第一章  總則

第一條  為了加強(qiáng)對(duì)廣州期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）期貨注冊(cè)品牌的管理，根據(jù)《廣州期貨交易所交割管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條  實(shí)行品牌交割制度的期貨合約，交割品應(yīng)當(dāng)是交易所公布的注冊(cè)品牌的商品，非注冊(cè)品牌的商品不得用于注冊(cè)倉(cāng)單。

實(shí)行品牌交割制度的品種由交易所另行規(guī)定。

第三條  注冊(cè)品牌的申請(qǐng)、認(rèn)可、暫停、取消及日常管理等按照本規(guī)定進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶、指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)以及相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)等應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第二章  品牌注冊(cè)

第四條  企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所提交注冊(cè)品牌申請(qǐng)，交易所對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)品牌進(jìn)行認(rèn)定。交易所也可視自身發(fā)展需要直接認(rèn)定注冊(cè)品牌。

第五條  企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)品牌資格的，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是國(guó)內(nèi)外相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)；

（二）商品的品牌擁有國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的商標(biāo)證明；

（三）是該品牌的所有人，或被許可使用該品牌；

（四）具備良好商譽(yù)，近三年內(nèi)（成立不足三年的，自成立之日起）無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）所申請(qǐng)品牌對(duì)應(yīng)的商品品質(zhì)符合期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求；

（六）生產(chǎn)工藝符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，環(huán)保達(dá)標(biāo)，有健全的質(zhì)量管理體系和管理制度；

（七）所申請(qǐng)品牌對(duì)應(yīng)的商品供應(yīng)穩(wěn)定，產(chǎn)品投產(chǎn)年限、產(chǎn)能或產(chǎn)量達(dá)到交易所要求；

（八）商品包裝規(guī)格符合期貨品種交割要求；

（九）申請(qǐng)主體財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。不存在影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)，沒(méi)有逾期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（十）交易所要求的其他條件。

第六條  申請(qǐng)注冊(cè)品牌的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

（一）《廣州期貨交易所注冊(cè)品牌資格申請(qǐng)表》；

（二）企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)報(bào)告；

（三）承諾書(shū)；

（四）加蓋企業(yè)公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)企業(yè)信用信息公示報(bào)告；

（五）申請(qǐng)品牌的商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件、商標(biāo)使用許可協(xié)議等能證明有權(quán)使用該商標(biāo)的材料或者有權(quán)從事注冊(cè)品牌相關(guān)業(yè)務(wù)的證明材料；

（六）立項(xiàng)批復(fù)或者備案登記、環(huán)保驗(yàn)收合格等文件；

（七）經(jīng)審計(jì)的最近一個(gè)年度的企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（復(fù)印件加蓋企業(yè)公章）；

（八）產(chǎn)品質(zhì)量管理體系相關(guān)材料，包括企業(yè)質(zhì)量控制制度和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等質(zhì)量管理文件、質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目列表、主要檢驗(yàn)設(shè)備及質(zhì)量管理體系通過(guò)認(rèn)證的證明材料等；

（九）第三方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)簽發(fā)的最近三個(gè)月之內(nèi)的、不少于二個(gè)批次的商品質(zhì)量測(cè)試報(bào)告，測(cè)試項(xiàng)目必須包含相應(yīng)品種期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的項(xiàng)目；

（十）企業(yè)內(nèi)部近三個(gè)月的商品質(zhì)量情況分析報(bào)告；

（十一）對(duì)于投產(chǎn)年限不足三年的企業(yè)，需提交國(guó)內(nèi)行業(yè)主管協(xié)會(huì)或國(guó)內(nèi)三家及以上下游用戶的推薦；

（十二）反映申請(qǐng)品牌商品外觀、標(biāo)識(shí)和包裝情況的實(shí)物彩照若干，同時(shí)應(yīng)注明包裝方式、材料、規(guī)格、商標(biāo)或者標(biāo)識(shí)所在部位；

（十三）交易所要求的其他材料。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交中文申請(qǐng)材料，同時(shí)提供英文申請(qǐng)材料的，以中文申請(qǐng)材料為準(zhǔn)，英文資料作為附件參考。

第七條  收到注冊(cè)品牌申請(qǐng)材料后，交易所按照以下規(guī)定進(jìn)行審批：

（一）交易所對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審；

（二）預(yù)審合格后，交易所及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)?shù)缴暾?qǐng)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于企業(yè)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證及執(zhí)行情況、商標(biāo)注冊(cè)證或商標(biāo)使用許可協(xié)議、計(jì)量以及工藝流程、商品流向追溯機(jī)制，商品的外觀、包裝、規(guī)格、質(zhì)量等。

交易所可以對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的商品抽樣并送質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)或者委托質(zhì)檢機(jī)構(gòu)抽樣檢驗(yàn)。

參與過(guò)由交易所組織的質(zhì)量摸底檢驗(yàn)的企業(yè)，檢測(cè)結(jié)果達(dá)到交易所規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的，可免于實(shí)地檢查。

企業(yè)實(shí)驗(yàn)室通過(guò)CMA或CNAS認(rèn)證的，可免于實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)?zāi)芰Φ膶?shí)地檢查；

（三）必要時(shí)交易所可以對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的下游消費(fèi)用戶進(jìn)行實(shí)地考察，以及組織行業(yè)協(xié)會(huì)、生產(chǎn)企業(yè)、消費(fèi)企業(yè)和貿(mào)易商召開(kāi)會(huì)議或者以問(wèn)卷調(diào)查等形式征求市場(chǎng)意見(jiàn)；

（四）交易所根據(jù)申請(qǐng)企業(yè)的申請(qǐng)材料、實(shí)地考察以及交易所了解的其他情況等，按照平等公正原則決定是否批準(zhǔn)注冊(cè)品牌資格。

第八條  對(duì)于直接認(rèn)定為注冊(cè)品牌的，交易所必須對(duì)品牌及生產(chǎn)企業(yè)的基本情況、市場(chǎng)銷(xiāo)售情況、對(duì)期貨合約的影響等方面進(jìn)行充分評(píng)估。

第九條  交易所可以根據(jù)實(shí)際情況要求申請(qǐng)企業(yè)承擔(dān)品牌注冊(cè)費(fèi)、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)費(fèi)等費(fèi)用，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整有關(guān)費(fèi)用。

第三章  監(jiān)督管理

第十條 經(jīng)交易所認(rèn)定為注冊(cè)品牌的企業(yè)應(yīng)于每年6月30日前提交企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。

第十一條 為保證注冊(cè)商品的質(zhì)量，交易所可視實(shí)際需要對(duì)注冊(cè)商品實(shí)行日常抽檢和例行檢查：

（一）日常抽檢。交易所有權(quán)會(huì)同指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)存放在指定交割庫(kù)內(nèi)且處于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單項(xiàng)下的交割商品或者生產(chǎn)工廠的商品進(jìn)行質(zhì)量抽檢；

（二）例行檢查。交易所有權(quán)對(duì)注冊(cè)品牌的質(zhì)量情況定期進(jìn)行檢查，間隔時(shí)間可視品種特性決定，最長(zhǎng)不超過(guò)兩年；

（三）日常抽檢和例行檢查費(fèi)用均由交易所承擔(dān)；

（四）交易所有權(quán)根據(jù)日常抽檢和例行檢查的結(jié)果向有關(guān)企業(yè)發(fā)出整改通知并進(jìn)一步調(diào)整注冊(cè)品牌。

第十二條 經(jīng)交易所認(rèn)定的注冊(cè)品牌企業(yè)發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向交易所提交書(shū)面報(bào)告：

（一）企業(yè)分立、合并、更名、變更公司形式；

（二）企業(yè)實(shí)際控制人發(fā)生變化；

（三）注冊(cè)品牌商品的產(chǎn)能、商標(biāo)、包裝規(guī)格、包裝標(biāo)志等發(fā)生變化；

（四）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大變化；

（五）交易所規(guī)定的其他情形。

第十三條 發(fā)生以下情形之一的，交易所可以視實(shí)際情況采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫?；蛉∠?cè)品牌資格等處理：

（一）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報(bào)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面的重大變動(dòng)的（如企業(yè)搬遷、控股股東變動(dòng)或大規(guī)模減停產(chǎn)等情況）；

（二）注冊(cè)品牌企業(yè)商品注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、變更或者商標(biāo)權(quán)屬存在爭(zhēng)議；

（三）商品抽查、抽檢不符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）發(fā)生質(zhì)量糾紛，企業(yè)未能積極配合解決的；

（五）不配合交易所日常監(jiān)督管理或違反交易所相關(guān)規(guī)定的；

（六）市場(chǎng)對(duì)注冊(cè)品牌企業(yè)投訴意見(jiàn)較多的；

（七）企業(yè)被相關(guān)政府機(jī)構(gòu)列為失信企業(yè)或受到行政處罰；

（八）企業(yè)發(fā)生解散、破產(chǎn)的，或經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大虧損，可能影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的；

（九）注冊(cè)品牌企業(yè)管理混亂，規(guī)格或者商品生產(chǎn)日期標(biāo)識(shí)等與實(shí)際明顯不符；

（十）交易所認(rèn)定的其他情形。

第十四條 指定交割庫(kù)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)倉(cāng)單的注冊(cè)品牌貨物來(lái)源進(jìn)行核查時(shí)，具有注冊(cè)品牌資格的企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合。

第十五條 交割過(guò)程中發(fā)生質(zhì)量糾紛時(shí)，注冊(cè)品牌企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合交易所妥善處理。交割商品的質(zhì)量問(wèn)題由生產(chǎn)造成的，注冊(cè)品牌企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十六條 注冊(cè)品牌企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)暫?；蛉∠?cè)品牌資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交申請(qǐng)書(shū)，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)配合交易所做好相應(yīng)的過(guò)渡和善后工作。

第十七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整注冊(cè)品牌及相關(guān)信息，并及時(shí)向社會(huì)公布。

第四章  附則

第十八條 本規(guī)定所稱(chēng)“以上”、“工作日內(nèi)”，包括本數(shù)。

第十九條 本規(guī)定解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件1：廣州期貨交易所注冊(cè)品牌資格申請(qǐng)表

附件2：承諾書(shū)

廣州期貨交易所期貨注冊(cè)品牌管理規(guī)定（試行）