廣期所發(fā)〔2023〕149號(hào)

各有關(guān)單位：

為保障碳酸鋰期權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)起步、高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《廣州期貨交易所做市商管理辦法》，廣州期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱廣期所）現(xiàn)征集碳酸鋰期權(quán)做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件

申請(qǐng)?zhí)妓徜嚻跈?quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元或等值外幣；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）具有廣期所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗(yàn)；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及廣期所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料

（一）經(jīng)法定代表人或者有權(quán)簽署人簽署并加蓋單位公章（如有）的做市商資格申請(qǐng)表；

（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，或者經(jīng)公證和依法認(rèn)證的申請(qǐng)人合法成立的資料；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件，或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告復(fù)印件，或者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所有權(quán)簽署人簽署的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告復(fù)印件；

（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷；

（五）做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書；

（七）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說(shuō)明（需包含最近兩個(gè)年度申請(qǐng)單位在各期貨交易所的評(píng)優(yōu)情況，以及截止征集通知前一個(gè)自然月末，申請(qǐng)單位曾參與做市的期權(quán)品種清單）；

（九）廣期所要求提供的其它材料 。

上述材料均需以電子版提交，第（一）項(xiàng)還需提供紙質(zhì)材料，具體要求可參見(jiàn)附件的做市業(yè)務(wù)指南。

三、征集流程

（一）提交材料。廣期所即日起接受申請(qǐng)材料，所有材料的電子版形式及第（一）項(xiàng)紙質(zhì)材料均需于2023年7月10日前提交。材料報(bào)送要求：

1.電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司碳酸鋰期權(quán)做市商申請(qǐng)材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）項(xiàng)提供掃描件，其他材料提供電子檔及其首頁(yè)（加蓋公章）掃描件；

2.紙質(zhì)材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，每項(xiàng)均需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，有多頁(yè)材料的項(xiàng)目在首頁(yè)加蓋即可，并附上材料清單。

電子材料和紙質(zhì)材料提交后需致電確認(rèn)。

（二）材料評(píng)審。廣期所根據(jù)收到的材料對(duì)申請(qǐng)單位的條件進(jìn)行評(píng)審。對(duì)于不符合申請(qǐng)條件的、申請(qǐng)材料不齊全的，不能參加資格評(píng)定。

（三）資格確定。廣期所將根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易所期權(quán)做市情況，確定做市商名單并向市場(chǎng)公告。

聯(lián)系電話：020-28183991，020-28183993

郵箱：mmservice@gfex.com.cn

郵寄地址：廣州市天河區(qū)臨江大道1號(hào)寺右萬(wàn)科中心南塔12層

郵編：510630

特此通知。

附件：廣州期貨交易所做市業(yè)務(wù)指南

廣州期貨交易所

2023年7月7日