（2022年4月29日廣期所發(fā)〔2022〕69號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)會員管理，保護(hù)會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在廣州期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《廣州期貨交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》），制定本辦法。

第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易及其相關(guān)活動的法人或者非法人組織。

第三條 本辦法適用于交易所、會員及其從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第四條 交易所會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。

第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

(一)中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人或者非法人組織;

(二)承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則和實施細(xì)則;

(三)申請期貨公司會員的，注冊資本不低于1億元；申請非期貨公司會員的，注冊資本不低于1000萬元;

(四)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄;

(五)具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度;

(六)具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施;

(七)申請期貨公司會員的，應(yīng)當(dāng)持有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證;

(八)中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。

第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料：

(一)經(jīng)法定代表人簽字的申請書;

(二)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(三)經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的年度會計報告;

(四)住所（經(jīng)營場所）使用證明;

(五)交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條 申請成為期貨公司會員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還需提供：

(一)中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》;

(二)公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則;

(三)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡歷。

第八條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容：

(一)申請交易所會員資格的目的和理由;

(二)書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定;

(三)組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況;

(四)交易所要求申請者須說明的其他情況。

第九條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)辦理如下事項：

(一)簽署《廣州期貨交易所會員協(xié)議》;

(二)期貨公司會員以自有資金匯入結(jié)算準(zhǔn)備金200萬元，非期貨公司會員匯入結(jié)算準(zhǔn)備金50萬元;

(三)在交易所指定的期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶;

(四)辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù);

(五)其他必須辦理的事項。

逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

第十一條 申請單位辦理完入會手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第十二條 正式取得交易所會員資格后，即可申請使用遠(yuǎn)程交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位,須向交易所提出申請,由交易所審核批準(zhǔn)。交易席位使用期最少為一年,收費標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

使用遠(yuǎn)程交易席位須嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十三條 會員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用。

第十四條 會員享有《交易規(guī)則》規(guī)定的權(quán)利，履行《交易規(guī)則》規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會員的變更

第十五條 會員不得轉(zhuǎn)讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發(fā)生變化后，報告中國證監(jiān)會。

第十六條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所董事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。

第十七條 會員具有下列情形之一的，交易所可以取消其會員資格：

(一)被中國證監(jiān)會等主管機(jī)關(guān)吊銷業(yè)務(wù)許可、被宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者、被主管機(jī)關(guān)撤銷其工商登記、責(zé)令關(guān)閉或者予以解散等喪失相關(guān)主體資格的;

(二)以出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓、處置會員資格或者交易席位的;

(三)被交易所宣布為市場禁止進(jìn)入者的;

(四)無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不進(jìn)行期貨交易的;

(五)法院裁定宣告破產(chǎn)的;

(六)其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和嚴(yán)重違反交易所有關(guān)規(guī)定的。

第十八條 會員申請終止會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所董事會批準(zhǔn)。

第十九條 會員存在下列情形之一的,交易所可以不受理其變更或者終止會員資格的申請：

(一)因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪受到國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理;

(二)因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查;

(三)因違法、違規(guī)被交易所采取通報批評、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等措施，且未滿3個月;

(四)與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清;

(五)交易所規(guī)定的其他情形。

第二十條 會員自收到交易所取消或者同意終止其會員資格的通知之日起30個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)辦理完畢下列事項：

(一)通過平倉、移倉等方式了結(jié)各合約持倉;

(二)結(jié)清與交易所的全部債權(quán)與債務(wù);

(三)退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件;

(四)辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù);

(五)退還交易所提供的各種交易設(shè)備;

(六)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。

第二十一條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。

會員資格證書自注銷之日起失效。

第四章 會員聯(lián)系人

第二十二條 交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會員組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

會員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。

期貨公司會員業(yè)務(wù)代表由公司高級管理人員擔(dān)任，非期貨公司會員業(yè)務(wù)代表由期貨業(yè)務(wù)管理人員擔(dān)任。

第二十三條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員根據(jù)會員授權(quán)協(xié)助業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)。

第二十四條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù);

(二)辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù);

(三)報送交易所要求的公司文件;

(四)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn);

(五)組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn);

(六)配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試;

(七)組織會員相關(guān)人員每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實;

(八)督促會員及時履行報告義務(wù);

(九)督促會員及時繳納各項費用;

(十)協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作;

(十一)交易所要求履行的其他職責(zé)。

第二十五條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：

(一)業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗;

(二)不再符合相關(guān)資格要求;

(三)不能按照交易所要求履行職責(zé);

(四)履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果;

(五)交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。

第二十六條 會員指定或者更換業(yè)務(wù)代表和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)及時報告交易所。交易所收到報告前，原業(yè)務(wù)代表和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員仍應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定履行職責(zé)。

會員未及時指定或者更換業(yè)務(wù)代表和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，或者指定或者更換后未及時向交易所報告，造成不良后果的，會員應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)責(zé)任。

第二十七條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，期貨公司會員法定代表人、非期貨公司會員經(jīng)授權(quán)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至完成業(yè)務(wù)代表更換。

第五章 會員報告

第二十八條 會員應(yīng)當(dāng)按照交易所要求履行報告義務(wù)，報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

第二十九條 會員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向交易所報告：

(一)法定代表人變更;

(二)注冊資本總額變更;

(三)名稱、住所、經(jīng)營范圍或者聯(lián)系方式變更;

(四)發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛;

(五)取得其他交易所會員資格;

(六)因涉嫌重大違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取監(jiān)管措施或者受到刑事、行政、自律處罰;

(七)期貨公司會員的高級管理人員變更;

(八)期貨公司會員的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(九)期貨公司會員合并、分立、設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu);

(十)非期貨公司會員期貨業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更或者發(fā)生涉及期現(xiàn)貨市場的違法違規(guī)行為;

(十一)交易所要求報告的其他情形。

第三十條 會員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報告，并持續(xù)報告進(jìn)展情況：

(一)期貨交易相關(guān)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險;

(二)期貨交易相關(guān)重大技術(shù)故障;

(三)不可抗力或者意外事件可能影響正常期貨交易;

(四)期貨公司會員信息系統(tǒng)重大異常情況、突發(fā)信息安全事件;

(五)交易所要求報告的其他情形。

第三十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項自查報告。

第六章 監(jiān)督管理

第三十二條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及各項規(guī)定和決定，接受中國證監(jiān)會和交易所的管理和監(jiān)督。交易所按照規(guī)定監(jiān)督、檢查會員的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)及資信狀況。

第三十三條 交易所每年對會員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查。交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。

第三十四條 交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)約見談話;

(四)限期說明情況;

(五)責(zé)令改正;

(六)責(zé)令參加培訓(xùn);

(七)責(zé)令定期報告;

(八)責(zé)令加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查;

(九)專項調(diào)查;

(十)責(zé)令處分有關(guān)人員;

(十一)限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù);

(十二)提請中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)處理。

第三十五條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

(一)財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降;

(二)年度審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題。

會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨、期權(quán)交易或經(jīng)董事會批準(zhǔn)取消其會員資格。

第三十六條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易：

(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

(二)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶;

(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

(六)中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位或者個人。

第三十七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所或期貨經(jīng)紀(jì)網(wǎng)上交易等客戶交易平臺及時向客戶公布交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息。

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人。

第三十八條 客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，應(yīng)當(dāng)提供有效的授權(quán)委托書。

沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事交易活動。

第三十九條 期貨公司會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。

第四十條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定期貨保證金存管銀行開立保證金專用賬戶專門存放保證金，與自有資金分戶存放，嚴(yán)禁挪用客戶保證金。

期貨公司會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或沖抵自身債務(wù);不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

會員、客戶或者其合法資金調(diào)撥人應(yīng)當(dāng)按約定辦理出入金業(yè)務(wù)的授權(quán)確認(rèn)手續(xù)。

第四十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，期貨公司會員應(yīng)及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。

第四十二條 期貨公司為客戶提供網(wǎng)上委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險管理制度，并對客戶進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險的特別提示。

第四十三條 期貨公司會員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。

第四十四條 期貨公司會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。不得允許客戶透支交易。

第四十五條 會員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案、業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、賬冊，以備查詢和核實。

開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，但對期貨交易有爭議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時為止。

第四十六條 會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第四十七條 期貨公司會員不得以任何方式欺詐客戶。

第四十八條 會員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時，會員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。

第四十九條 會員應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。

第五十條 會員從業(yè)人員必須符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。

第五十一條 會員期貨業(yè)務(wù)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員授權(quán)，會員期貨業(yè)務(wù)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔(dān)全部責(zé)任。會員期貨業(yè)務(wù)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其期貨業(yè)務(wù)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易所，并對交易所接到通知前其期貨業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)全部責(zé)任。

第五十二條 會員資格終止后，該會員對其期貨業(yè)務(wù)人員的授權(quán)自動失效。

第七章 附則

第五十三條 會員發(fā)生違規(guī)、違約行為的，按照《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五十四條 本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第五十五條 本辦法自公布之日起實施。

廣州期貨交易所會員管理辦法