（2022年6月6日廣期所發(fā)〔2022〕96號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條 為了加強對境外特殊參與者的自律管理，規(guī)范境外特殊參與者在廣州期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《廣州期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 境外特殊參與者是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及交易所規(guī)定條件，經(jīng)交易所審核批準，在交易所直接入場交易的境外機構(gòu)，包括《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第五條第二款規(guī)定的直接入場交易的境外交易者和第六條第二款規(guī)定的直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)。

第三條 交易所、境外特殊參與者及其從業(yè)人員、境外中介機構(gòu)、客戶應當遵守本辦法。

第四條 境外特殊參與者在交易所進行境內(nèi)特定品種期貨交易，適用本辦法。本辦法未規(guī)定的，參照會員的規(guī)定執(zhí)行。

第二章 境外特殊參與者的權(quán)利、義務(wù)

第五條 境外特殊參與者分為境外特殊經(jīng)紀參與者和境外特殊非經(jīng)紀參與者。

第六條 境外特殊經(jīng)紀參與者享有下列權(quán)利：

（一）接受境外客戶委托，在交易所直接入場交易；

（二）按照規(guī)定委托會員在交易所進行結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

（三）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

（四）按照與交易所簽訂的協(xié)議行使約定權(quán)利；

（五）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（六）交易所規(guī)定的其他權(quán)利。

第七條 境外特殊非經(jīng)紀參與者享有下列權(quán)利：

（一）在交易所直接入場交易并承擔交易結(jié)果；

（二）按照規(guī)定委托會員在交易所進行結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

（三）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

（四）按照與交易所簽訂的協(xié)議行使約定權(quán)利；

（五）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（六）交易所規(guī)定的其他權(quán)利。

第八條 境外特殊參與者應當履行下列義務(wù)：

（一）遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；

（二）遵守交易所的交易規(guī)則及其實施細則和有關(guān)規(guī)定；

（三）按規(guī)定交納相關(guān)費用；

（四）接受交易所監(jiān)督管理；

（五）境外特殊經(jīng)紀參與者應當建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，充分、持續(xù)了解客戶信息，加強客戶管理，做好客戶異常交易行為的監(jiān)控，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全；

（六）交易所規(guī)定的其他義務(wù)。

第三章 境外特殊參與者資格的取得、變更和終止

第九條 申請成為境外特殊經(jīng)紀參與者應當具備下列條件：

（一）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)督管理制度；

（二）財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；

（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（四）所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（五）在境外設(shè)立并具有所在國（地區(qū)）期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；

（六）承認并遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定；

（七）凈資本不低于3000萬元人民幣或者等值外幣；

（八）持續(xù)經(jīng)營2年以上；

（九）具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的人員、期貨交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備和場地；

（十）具有健全的財務(wù)管理制度、完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度和良好的運營能力、誠信狀況和聲譽，處于正常運營狀態(tài)；

（十一）授權(quán)在境內(nèi)合法存續(xù)滿一年的經(jīng)濟組織或代表機構(gòu)作為指定聯(lián)絡(luò)機構(gòu)，并指定該經(jīng)濟組織或者代表機構(gòu)的誠信良好的高級管理人員或者員工作為指定聯(lián)絡(luò)人；

（十二）交易所規(guī)定的其他條件。

交易所有權(quán)根據(jù)申請人的財務(wù)狀況、風險管理能力和運營穩(wěn)健程度，豁免上述一項或者多項條件。

第十條 申請成為境外特殊非經(jīng)紀參與者應當具備下列條件：

（一）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)督管理制度；

（二）財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；

（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（四）承認并遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定；

（五）凈資本或者凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣或者等值外幣；

（六）具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的人員、期貨交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備和場地；

（七）具有健全的財務(wù)管理制度、完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度和良好的運營能力、誠信狀況和聲譽，處于正常運營狀態(tài)；

（八）授權(quán)在境內(nèi)合法存續(xù)滿一年的經(jīng)濟組織或者代表機構(gòu)作為指定聯(lián)絡(luò)機構(gòu)，并指定該經(jīng)濟組織或者代表機構(gòu)的誠信良好的高級管理人員或者員工作為指定聯(lián)絡(luò)人；

（九）交易所規(guī)定的其他條件。

交易所有權(quán)根據(jù)申請人的財務(wù)狀況、風險管理能力和運營穩(wěn)健程度，豁免上述一項或者多項條件。

第十一條 申請成為境外特殊經(jīng)紀參與者應當向交易所提交下列文件和資料：

（一）經(jīng)有權(quán)簽署人簽字的申請書；

（二）承認并遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定，并保證所有申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性的承諾函；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或者審計師事務(wù)所審計的申請人近一年財務(wù)報告；

（四）申請人具有當?shù)亟?jīng)紀資格并持續(xù)經(jīng)營2年以上的證明文件；

（五）人員、期貨交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備和場地情況以及滿足業(yè)務(wù)需要的說明；

（六）經(jīng)公證和依法認證的申請人合法成立的資料；

（七）申請人的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、董事會成員名單、海外分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單，以及財務(wù)管理制度、內(nèi)部風險控制制度和期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（八）申請人處于正常運營狀態(tài)，具有良好的運營能力、誠信狀況和聲譽的證明文件；

（九）申請人首席執(zhí)行官、期貨業(yè)務(wù)負責人和期貨風險控制負責人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；

（十）授權(quán)境內(nèi)合法存續(xù)滿一年的有固定辦公場所的經(jīng)濟組織或者代表機構(gòu)及其相關(guān)人員為指定聯(lián)絡(luò)機構(gòu)和指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)文件，被授權(quán)機構(gòu)和個人接受授權(quán)的證明文件，以及聯(lián)系人和指定聯(lián)絡(luò)人姓名、聯(lián)系方式及有效身份證明；

（十一）涉及委托授權(quán)簽字的應當提供授權(quán)委托書；

（十二）交易所認為需要提供的其他文件。

交易所豁免相關(guān)條件的，可以豁免提供相應文件和資料。

第十二條 申請成為境外特殊非經(jīng)紀參與者應當向交易所提交下列文件和資料：

（一）經(jīng)有權(quán)簽署人簽字的申請書；

（二）承認并遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定，并保證所有申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性的承諾函；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或者審計師事務(wù)所審計的申請人近一年財務(wù)報告；

（四）人員、期貨交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)、設(shè)備和場地情況以及滿足業(yè)務(wù)需要的說明；

（五）經(jīng)公證和依法認證的申請人合法成立的資料；

（六）申請人的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、董事會成員名單、海外分支機構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單，以及財務(wù)管理制度、內(nèi)部風險控制制度和期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（七）申請人處于正常運營狀態(tài)，具有良好的運營能力、誠信狀況和聲譽的證明文件；

（八）申請人首席執(zhí)行官、期貨業(yè)務(wù)負責人和期貨風險控制負責人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；

（九）授權(quán)境內(nèi)合法存續(xù)滿一年的有固定辦公場所的經(jīng)濟組織及其相關(guān)人員為指定聯(lián)絡(luò)機構(gòu)和指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)文件，被授權(quán)機構(gòu)和個人接受授權(quán)的證明文件，以及聯(lián)系人和指定聯(lián)絡(luò)人姓名、聯(lián)系方式及有效身份證明；

（十）涉及委托授權(quán)簽字的應當提供授權(quán)委托書；

（十一）交易所認為需要提供的其他文件。

交易所豁免相關(guān)條件的，可以豁免提供相應文件和資料。

第十三條 申請境外特殊參與者資格提交的申請書應當包括以下內(nèi)容：

（一）申請人名稱、登記地、注冊資本、申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等；

（二）申請目的和理由；

（三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置概況；

（四）交易所要求說明的其他情況。

第十四條 交易所收到符合要求的境外特殊參與者申請材料后，應當于30個交易日內(nèi)提出審核意見。交易所決定批準的，向申請人發(fā)出準入通知書，通知其辦理相關(guān)手續(xù)；決定不批準的，書面通知申請人。

第十五條 自收到交易所準入通知書之日起90天內(nèi)，申請人應當辦結(jié)如下事項：

（一）與交易所簽訂協(xié)議；

（二）按規(guī)定金額交納席位使用費，有關(guān)收費標準由交易所另行公告；

（三）在交易所指定存管銀行按規(guī)定開設(shè)專用期貨結(jié)算賬戶；

（四）向交易所提交與會員簽訂的委托結(jié)算的協(xié)議；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）提供不少于2名取得中國期貨從業(yè)資格考試合格證書的員工簡歷和證明文件；

（七）應當辦理的其他事項。

逾期未辦理的，視為自動放棄準入資格。

第十六條 申請人辦結(jié)手續(xù)后，即取得境外特殊參與者資格。交易所頒發(fā)境外特殊參與者證書，并向中國證監(jiān)會報告。

第十七條 境外特殊參與者正式取得境外特殊參與者資格后，即可申請使用遠程交易席位。境外特殊參與者因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，須向交易所提出申請，由交易所審核批準。境外特殊參與者使用遠程交易席位應當嚴格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定，并應當按照交易席位的數(shù)量交納席位使用費。

第十八條 境外特殊參與者資格不得轉(zhuǎn)讓。禁止以出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓、處置境外特殊參與者資格或者交易席位。

第十九條 兼并境外特殊參與者的法人或者與境外特殊參與者合并后新設(shè)立的法人承繼境外特殊參與者資格的，應當向交易所提出申請，經(jīng)交易所審查批準后，方可承繼境外特殊參與者資格。

第二十條 境外特殊參與者具有以下情形之一的，交易所應當取消其境外特殊參與者資格：

（一）被有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格或者被宣布為期貨市場禁止進入者等喪失相關(guān)主體資格的；

（二）以出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓、處置境外特殊參與者資格或者交易席位的；

（三）無正當理由連續(xù)三個月不進行期貨交易的；

（四）被交易所宣布為“市場禁止進入者”的；

（五）法院裁定宣告破產(chǎn)的；

（六）其他違反中國法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所有關(guān)規(guī)定的。

第二十一條 境外特殊參與者應當持續(xù)符合相應資格條件。境外特殊參與者不能繼續(xù)符合的，應當向交易所申請終止資格；未申請終止資格的，交易所可以取消其境外特殊參與者資格。

第二十二條 境外特殊參與者可以視情況申請終止其相應資格。境外特殊參與者申請終止資格，應當向交易所提交經(jīng)有權(quán)簽署人簽字的申請書以及交易所要求的其他材料。

交易所應當在收到符合要求的申請終止材料之日起30個交易日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

第二十三條 交易所取消或者同意終止境外特殊參與者資格的，注銷其境外特殊參與者資格。境外特殊參與者資格證書自注銷之日起失效。境外特殊參與者資格發(fā)生變化的，交易所應當報告中國證監(jiān)會。

第二十四條 自收到交易所取消或者同意終止其境外特殊參與者資格的通知之日起30個交易日內(nèi)，境外特殊參與者應當辦結(jié)下列手續(xù)：

（一）了結(jié)合約持倉；

（二）結(jié)清在交易所的全部債權(quán)債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理期貨結(jié)算賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）終止委托結(jié)算的協(xié)議；

（七）按規(guī)定應當辦理的其他事項。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第二十五條 境外特殊經(jīng)紀參與者僅能接受境外客戶、境外中介機構(gòu)委托在交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。境外經(jīng)紀機構(gòu)不得接受被交易所宣布為“市場禁止進入者”的委托，在交易所為其進行期貨交易。

境外特殊經(jīng)紀參與者接受境外中介機構(gòu)委托的，參照《廣州期貨交易所期貨公司會員接受境外中介機構(gòu)委托開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)管理辦法》中第一條至第十二條、第十四條至第二十條執(zhí)行。

第二十六條 境外特殊經(jīng)紀參與者應當按照開戶規(guī)定為每個客戶單獨開立交易賬戶，獲取交易編碼。禁止混碼交易。

第二十七條 境外特殊經(jīng)紀參與者應當及時將客戶下達的交易指令全部傳遞到交易所參與競價交易，不得進行私下對沖等交易。境外特殊經(jīng)紀參與者應當按照規(guī)定對客戶的交易指令進行資金和持倉驗證。

第二十八條 境外特殊參與者從事期貨交易的結(jié)算、交割業(yè)務(wù)和風險控制管理應當遵守《廣州期貨交易所結(jié)算管理辦法》、《廣州期貨交易所交割管理辦法》、《廣州期貨交易所標準倉單管理辦法》和《廣州期貨交易所風險管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條 境外特殊參與者及其從業(yè)人員應當遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定，接受中國證監(jiān)會和交易所的管理和監(jiān)督。交易所按照規(guī)定監(jiān)督、檢查境外特殊參與者涉及交易所期貨交易的業(yè)務(wù)活動管理、財務(wù)及資信狀況。

第三十條 交易所在監(jiān)督管理過程中，對存在或者可能存在違規(guī)情形的境外特殊參與者，可以根據(jù)情節(jié)輕重采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）限期說明情況；

（五）責令改正；

（六）責令參加培訓；

（七）責令定期報告；

（八）責令加強內(nèi)部合規(guī)檢查；

（九）專項調(diào)查；

（十）責令處分有關(guān)人員；

（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；

（十二）提請中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會或者其他監(jiān)管機構(gòu)及自律監(jiān)管組織處理。

第三十一條 境外特殊參與者具有下列情形之一的，應當及時通知交易所，并在20個交易日內(nèi)向交易所書面報告：

（一）變更首席執(zhí)行官；

（二）變更注冊資本或者5%以上的股權(quán)；

（三）變更名稱、住所、營業(yè)場所或者指定聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)絡(luò)機構(gòu)及其聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)；

（五）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（六）發(fā)生重大糾紛、仲裁、訴訟案件；

（七）停止期貨業(yè)務(wù)；

（八）開立或者變更專用期貨結(jié)算賬戶；

（九）取得其他期貨交易場所會員或者直接入場交易的資格；

（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到任何國家或地區(qū)的政府、監(jiān)管機關(guān)、司法機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他期貨交易場所處罰；

（十一）交易所要求報告的其他情形。

第三十二條 交易所可以要求境外特殊參與者在規(guī)定時間內(nèi)提交經(jīng)審計的財務(wù)報告。

第三十三條 境外特殊參與者具有下列情形之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或者清償能力明顯下降；

（二）年度檢查中發(fā)現(xiàn)重大問題。

境外特殊參與者未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易業(yè)務(wù)或者取消其境外特殊參與者資格。

第三十四條 境外特殊經(jīng)紀參與者應當根據(jù)交易者適當性制度要求，評估客戶的認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)目蛻魧徤鲄⑴c相關(guān)期貨品種交易。

第三十五條 境外特殊經(jīng)紀參與者受托從事期貨交易，不得編造或者故意傳播虛假信息誤導客戶或者委托人，不得以任何方式欺詐客戶或者委托人。

第三十六條 境外特殊參與者應當按照交易所的要求，參加相關(guān)會議和活動，維護交易所聲譽，協(xié)助并配合交易所處理各種突發(fā)或者異常事件。當出現(xiàn)各種突發(fā)或者異常事件時，境外特殊經(jīng)紀參與者應當及時向客戶或者委托人做好解釋化解工作。

第三十七條 境外特殊參與者的從業(yè)人員在交易所從事交易業(yè)務(wù)的，應當經(jīng)境外特殊參與者授權(quán)。

境外特殊參與者的從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該境外特殊參與者承擔全部責任。

第三十八條 境外特殊參與者的期貨業(yè)務(wù)負責人以及期貨業(yè)務(wù)風控負責人發(fā)生變更的，應當即時以書面形式通知交易所。

境外特殊參與者資格被取消的，該境外特殊參與者對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第三十九條 違反本管理辦法的，交易所按《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第六章 附則

第四十條 本辦法所稱關(guān)聯(lián)企業(yè)是指相互間直接或者間接持有其中一方的股份總和達到25%以上，以及直接或者間接同為第三者所擁有或者控制股份達到25%以上的企業(yè)。

第四十一條 除交易所認可的情形外，本辦法及交易所業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的境外特殊參與者向交易所提交的書面材料均應當有中文版本，并以中文版本為準。

第四十二條 本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第四十三條 本辦法自公布之日起實施。

廣州期貨交易所境外特殊參與者管理辦法